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各區(qū)（市、功能區(qū)）、西海岸新區(qū)科技主管部門，市直有關(guān)部門，有關(guān)單位：
為進(jìn)一步加強(qiáng)青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目績效管理，提高市級財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)績效管理水平，根據(jù)國家科技評價改革要求和其他省市經(jīng)驗(yàn)做法，市科技局對《青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目績效評價管理辦法（試行）》（青科字〔2023〕17號）進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
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??????????????青島市科學(xué)技術(shù)局
???????????????2025年12月17日
青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目績效評價管理辦法
第一章??總?則
第一條?為進(jìn)一步加強(qiáng)青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱科技項(xiàng)目）績效評價管理，提高市級財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)績效管理水平，根據(jù)《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見〉》（中辦發(fā)〔2018〕37號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號）等文件要求，制定本辦法。
第二條?本辦法適用于青島市科學(xué)技術(shù)局運(yùn)用科學(xué)的方法、合理的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的程序，根據(jù)任務(wù)書的約定，對科技項(xiàng)目完成情況、成果產(chǎn)出情況和資金管理使用情況等開展的事中、事后績效評價活動。
第三條?涉及分期撥付資金的科技項(xiàng)目，須開展科技項(xiàng)目績效評價，科技項(xiàng)目績效評價分為關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)評價、一次性綜合績效評價（即驗(yàn)收結(jié)題）。
本辦法所稱分期撥付資金的科技項(xiàng)目，是指根據(jù)建設(shè)進(jìn)展程度分批次簽訂項(xiàng)目任務(wù)書、編制年度預(yù)算，并分批次撥付支持資金的科技項(xiàng)目。只簽訂一個任務(wù)書，需中期評估后撥付剩余資金的項(xiàng)目，按照《青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程管理辦法》相關(guān)規(guī)定開展中期評估工作。
第四條?科技項(xiàng)目績效評價遵循以下基本原則：
（一）客觀公正原則?？陀^、真實(shí)、準(zhǔn)確反映科技項(xiàng)目的實(shí)際情況，保證評價工作的獨(dú)立性和公正性，確保評價結(jié)果的科學(xué)性和客觀性。
（二）分層分類原則。根據(jù)不同項(xiàng)目類別特點(diǎn)，把握科研漸進(jìn)性和成果階段性特點(diǎn)，開展分層分類績效評價。
（三）注重實(shí)效原則。堅(jiān)持以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為核心的評價導(dǎo)向，側(cè)重對實(shí)施效果的評價，不將“人才項(xiàng)目”“頭銜”“帽子”“論文數(shù)量”“獲得獎勵”等作為評價指標(biāo)。
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第二章??評價內(nèi)容
第五條?科技項(xiàng)目績效評價，主要包括以下內(nèi)容：
（一）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)評價。上一執(zhí)行期結(jié)束，涉及下一執(zhí)行期撥款時，須針對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)行“里程碑”式管理，開展關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)評價，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目基礎(chǔ)條件保障、研發(fā)任務(wù)分解完成情況、資金管理使用以及階段性成果產(chǎn)出情況等。
（二）一次性綜合績效評價。分期撥付資金的科技項(xiàng)目實(shí)施期全部結(jié)束后，須開展一次性綜合績效評價，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目組織管理、資金管理使用、任務(wù)指標(biāo)完成、項(xiàng)目產(chǎn)出和標(biāo)志性成果情況等。
（三）逐步探索建立長周期評價機(jī)制。在項(xiàng)目結(jié)束后2-3年內(nèi)進(jìn)行績效跟蹤評價，重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益、結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用情況等。
第六條?科技項(xiàng)目績效評價按照基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類、技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類、應(yīng)用示范類、平臺基地建設(shè)類等不同科研活動類型確定評價內(nèi)容。
（一）基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類重點(diǎn)評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值，提升全社會科學(xué)認(rèn)知能力，解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能，支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才，以及代表性成果的質(zhì)量和水平。
（二）技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類重點(diǎn)評價新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性和可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)鍵問題和支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。
（三）應(yīng)用示范類以規(guī)模化應(yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點(diǎn)評價科技成果的集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)實(shí)用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益。
（四）平臺基地建設(shè)類根據(jù)平臺基地的類型和戰(zhàn)略定位，重點(diǎn)評價其基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力、國際科學(xué)前沿競爭力、滿足青島市重大戰(zhàn)略需求的能力、產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)攻關(guān)能力、成果轉(zhuǎn)化能力、企業(yè)孵化育成能力、對產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)、科技創(chuàng)新服務(wù)和條件資源支撐保障能力等。
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第三章??評價指標(biāo)
第七條?科技項(xiàng)目績效評價指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)緊跟科技評價改革總體部署要求，突出標(biāo)志性成果質(zhì)量，體現(xiàn)科研活動規(guī)律和科技創(chuàng)新支撐高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)質(zhì)作用。評價指標(biāo)在總體設(shè)置上應(yīng)符合財(cái)政資金項(xiàng)目支出績效評價指標(biāo)的共性要求，包括“決策”“過程”“產(chǎn)出”“效益”四個方面。
第八條?科技項(xiàng)目績效評價的具體指標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)科研活動和科技創(chuàng)新治理的特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）注重定性與定量指標(biāo)相結(jié)合，科學(xué)合理反映績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，全面反映項(xiàng)目任務(wù)完成情況、成果產(chǎn)出情況和資金管理使用情況，同時在權(quán)重設(shè)置上體現(xiàn)指標(biāo)的重要性程度。
（二）優(yōu)先選取最具代表性、最能直接反映產(chǎn)出和效益的核心指標(biāo)，精簡實(shí)用。
（三）指標(biāo)內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)明確、具體、可衡量，數(shù)據(jù)及佐證資料應(yīng)當(dāng)可采集、可獲得。
第九條?科技項(xiàng)目績效評價不預(yù)設(shè)指標(biāo)權(quán)重，根據(jù)評價目的、評價對象、實(shí)施階段和各項(xiàng)指標(biāo)在評價體系中的重要程度確定權(quán)重，原則上產(chǎn)出、效益指標(biāo)權(quán)重不低于60%。根據(jù)科研漸進(jìn)性和成果階段性特點(diǎn)，實(shí)施期間的評價應(yīng)當(dāng)更加注重過程和產(chǎn)出，實(shí)施期結(jié)束后的評價應(yīng)當(dāng)更加注重產(chǎn)出和效益。
第十條?關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)評價結(jié)果分為通過、整改、不通過；一次性綜合績效評價結(jié)果分為通過、結(jié)題和不通過。
（一）按期保質(zhì)完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，資金使用合理合規(guī)的，評價結(jié)論為通過。
（二）因項(xiàng)目階段性完成情況未達(dá)預(yù)期、項(xiàng)目組織管理不規(guī)范、經(jīng)費(fèi)使用不合理等原因，需要在規(guī)定時間內(nèi)完成整改的，評價結(jié)論為整改。
（三）因不可抗力導(dǎo)致未完成任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，但已按相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)，資金使用合理合規(guī)，且不存在科研失信、違法違規(guī)行為的，評價結(jié)論為結(jié)題。
（四）項(xiàng)目在績效評價中，存在下列行為之一的，評價結(jié)論為不通過：
1.因非不可抗力導(dǎo)致未完成任務(wù)書約定的主要目標(biāo)和任務(wù)；
2.未按相關(guān)要求報(bào)批重大調(diào)整事項(xiàng)；
3.提供的項(xiàng)目評價文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假；
4.項(xiàng)目承擔(dān)單位或人員存在嚴(yán)重失信行為并造成重大影響；
5.拒不配合項(xiàng)目評價工作；
6.未對項(xiàng)目資金進(jìn)行單獨(dú)核算，違反規(guī)定截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移項(xiàng)目資金，承諾自籌資金配套不到位影響項(xiàng)目任務(wù)執(zhí)行；
7.其他違反國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律或項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定的行為。
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第四章??組織實(shí)施
第十一條?市科技局每年確定下一年度績效評價任務(wù)清單，明確評價目的、主體、對象和范圍，原則上不開展未納入任務(wù)清單的績效評價活動。
第十二條?科技項(xiàng)目績效評價由市科技局委托第三方機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)具體開展。主要包括：
（一）確定評價任務(wù)，明確評價目的、主體、對象和范圍；
（二）遴選第三方機(jī)構(gòu)；
（三）制訂績效評價實(shí)施方案，確定評價指標(biāo)；
（四）開展單位自評，形成自評價報(bào)告；
（五）實(shí)施第三方評價，形成評價報(bào)告；
（六）審核評價報(bào)告，確認(rèn)評價結(jié)果；
（七）推動落實(shí)整改；
（八）匯交績效評價工作檔案。
第十三條?科技項(xiàng)目績效評價的具體流程主要包括經(jīng)費(fèi)決算及審計(jì)、形式審查和評價實(shí)施等主要階段。
（一）經(jīng)費(fèi)決算及審計(jì)
1.市級財(cái)政資助資金總額在100萬元以下的項(xiàng)目，由項(xiàng)目承擔(dān)單位對項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)進(jìn)行決算，出具項(xiàng)目資金決算表并加蓋公章或財(cái)務(wù)專用章。
2.市級財(cái)政資助資金總額在100萬元（含）以上的項(xiàng)目，應(yīng)委托會計(jì)師事務(wù)所開展結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)，審計(jì)范圍應(yīng)包括項(xiàng)目已撥付的財(cái)政經(jīng)費(fèi)與自籌資金，以及項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況。
對于創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科研誠信狀況良好的承擔(dān)單位，按程序認(rèn)定后，可不再開展結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)，其出具的項(xiàng)目資金決算報(bào)表，作為項(xiàng)目績效評價的依據(jù)。
（二）形式審查
項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后3個月內(nèi)，向第三方機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)提交以下材料：
1.績效評價自評價報(bào)告；
2.合同任務(wù)書約定提交的科技報(bào)告；
3.財(cái)政資金資助100萬元以下的項(xiàng)目由項(xiàng)目承擔(dān)單位出具項(xiàng)目資金決算表并加蓋公章或財(cái)務(wù)專用章；財(cái)政資金資助100萬元（含）以上的項(xiàng)目由項(xiàng)目承擔(dān)單位委托會計(jì)師事務(wù)所出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。審計(jì)范圍應(yīng)包括項(xiàng)目已撥付的財(cái)政資金與自籌資金，以及項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況。審計(jì)費(fèi)用可從項(xiàng)目資金列支；
4.項(xiàng)目財(cái)政資金結(jié)余占全部財(cái)政資金比例超過30%的，項(xiàng)目承擔(dān)單位須在項(xiàng)目績效自評價報(bào)告中說明結(jié)余資金產(chǎn)生的原因；
5.項(xiàng)目承擔(dān)單位認(rèn)為需要補(bǔ)充的其他說明材料，包括但不限于與項(xiàng)目任務(wù)相關(guān)的第三方檢測報(bào)告或用戶使用報(bào)告等。
第三方機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對項(xiàng)目承擔(dān)單位提交材料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行形式審查，形式審查通過后，進(jìn)入績效評價環(huán)節(jié)。
對存在問題的，由項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行補(bǔ)充完善。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在收到通知后10個工作日內(nèi)提交補(bǔ)充調(diào)整材料。
（三）評價實(shí)施
科技項(xiàng)目績效評價應(yīng)當(dāng)在通過形式審查后的3個月內(nèi)完成。第三方機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)根據(jù)不同科技項(xiàng)目類型，組織項(xiàng)目績效評價專家組，采用同行評議、實(shí)地考察、現(xiàn)場測試、功能演示等方式開展績效評價工作。根據(jù)需要，可以采取一種或多種方式。
科技項(xiàng)目績效評價一般采用會議形式，應(yīng)邀請技術(shù)專家和財(cái)務(wù)專家參加，專家組原則上不少于5人。在審閱資料、聽取匯報(bào)和質(zhì)詢等基礎(chǔ)上，對任務(wù)完成情況和經(jīng)費(fèi)使用管理情況進(jìn)行評價，技術(shù)專家和財(cái)務(wù)專家獨(dú)立填寫項(xiàng)目績效評價打分表，并討論形成項(xiàng)目績效評價專家組意見，確定項(xiàng)目專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)結(jié)余。
第十四條?科技項(xiàng)目績效評價應(yīng)當(dāng)注重引入行業(yè)主管部門、行業(yè)用戶、行業(yè)協(xié)會（學(xué)會、研究會）、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、投融資機(jī)構(gòu)等主體參與，發(fā)揮市場機(jī)制和政府引導(dǎo)作用，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。
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第五章??結(jié)果運(yùn)用
第十五條?加強(qiáng)績效評價結(jié)果的應(yīng)用。科技項(xiàng)目績效評價結(jié)果實(shí)行分類運(yùn)用?？萍柬?xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)評價結(jié)果為通過、整改和不通過。評價結(jié)果為整改的，整改期最長不超過3個月，每個項(xiàng)目有一次整改機(jī)會，項(xiàng)目承擔(dān)單位須在規(guī)定時間內(nèi)完成整改，逾期未提交整改情況報(bào)告，或者整改未達(dá)到要求的，終止項(xiàng)目后續(xù)撥款，項(xiàng)目結(jié)余資金按原渠道退回。評價結(jié)果為不通過的，終止項(xiàng)目后續(xù)撥款，項(xiàng)目結(jié)余資金按原渠道退回。
科技項(xiàng)目一次性綜合績效評價結(jié)果為通過、結(jié)題和不通過。評價結(jié)果為結(jié)題的，項(xiàng)目結(jié)余資金按原渠道退回。評價結(jié)論為不通過的，應(yīng)退回結(jié)余和不合規(guī)使用財(cái)政資金，并視情況追究相關(guān)責(zé)任。
項(xiàng)目承擔(dān)單位在退回財(cái)政資金之前，主管部門不予受理和立項(xiàng)該項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與的市科技計(jì)劃項(xiàng)目。
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第六章??責(zé)任監(jiān)督
第十六條?建立健全整改長效機(jī)制，對在科技項(xiàng)目績效評價中發(fā)現(xiàn)的問題，市科技局明確責(zé)任主體，確保整改到位，防范財(cái)政科研資金使用重大風(fēng)險(xiǎn)，保障科技項(xiàng)目順利實(shí)施。
（一）第三方機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開展科技項(xiàng)目績效評價，配合市科技局制訂績效評價方案和工作流程，并向市科技局報(bào)送績效評價結(jié)果。如在績效評價過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)責(zé)任主體存在重大問題、失信行為，應(yīng)客觀及時報(bào)送市科技局。對第三方機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、咨詢專家等主體在參與科技項(xiàng)目績效評價工作中存在違規(guī)行為的，市科技局按照科技計(jì)劃管理相關(guān)規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行責(zé)任追究。
（二）項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)配合第三方機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所等完成績效評價，提供的材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
（三）會計(jì)師事務(wù)所應(yīng)客觀、完整反映科技項(xiàng)目資金使用情況，無正當(dāng)理由不按時提交審計(jì)報(bào)告，或出具的決算審計(jì)報(bào)告未能按要求如實(shí)反映被審項(xiàng)目資金管理和使用情況，或出現(xiàn)協(xié)助承擔(dān)單位弄虛作假、重大稽核失誤以及其他虛假陳述，或未勤勉盡責(zé)行為的，將取消承接青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目審計(jì)資格。
（四）市科技局相關(guān)工作人員在科技項(xiàng)目績效評價工作中存在違規(guī)違紀(jì)行為的，按照干部管理權(quán)限由有關(guān)部門依照規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追究。
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第七章??附?則
第十七條 本辦法自頒布之日起實(shí)施。
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附件：1.青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目一次性（或關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)）績效評價自評價報(bào)告.doc
? ? ? ? ? 2.項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)績效評價專家組意見表.doc? ? ? ? ??
? ? ? ? ? 3.項(xiàng)目一次性綜合績效評價專家組意見表.doc
? ? ? ? ? 4.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審核評議打分表（專家）.doc
? ? ? ? ? 5.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審核評議打分表（專家組）.doc
? ? ? ? ? 6.青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目資金決算表.doc
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